El Principio de Legalidad: Pilar del Estado de Derecho

El principio de legalidad es fundamental en un Estado de derecho, imponiendo el sometimiento de la potestad punitiva al marco legal y limitándola. Este principio se manifiesta en el aforismo latino nullum crimen, nulla poena sine lege, que significa que no puede haber delito ni pena sin ley previa.

En su sentido actual, el principio de legalidad se nutre de la teoría ilustrada del contrato social y de la ley como expresión de la voluntad popular. No solo garantiza la seguridad jurídica, permitiendo al ciudadano conocer de antemano los delitos y las penas, sino que también actúa como una garantía política, asegurando que los ciudadanos no sean sometidos a penas no admitidas por el pueblo.

Garantías Derivadas del Principio de Legalidad

El principio de legalidad engloba varias garantías esenciales, aplicables tanto a penas como a medidas de seguridad:

  • Garantía criminal: El delito (crimen) debe estar claramente determinado por la ley.
  • Garantía penal: La ley debe especificar la pena correspondiente a cada hecho.
  • Garantía jurisdiccional: La existencia del delito y la imposición de la pena deben ser establecidas mediante una sentencia judicial.
  • Garantía de ejecución: La ejecución de la pena debe estar sujeta a una ley que la regule.

Exigencias de la Norma Jurídica Penal

La norma jurídica en el ámbito penal debe cumplir tres requisitos fundamentales:

  • Lex praevia: Prohibición de la retroactividad de leyes que establezcan nuevos delitos o agraven penas. Sin embargo, se permite la retroactividad de leyes penales más favorables al reo.
  • Lex scripta: Exclusión de la costumbre como fuente de delitos y penas. La norma debe tener rango de ley.
  • Lex stricta: Exigencia de precisión en la ley y prohibición de la analogía cuando perjudica al reo.

El principio de legalidad da lugar al mandato de determinación, que exige que la ley describa de forma suficientemente precisa las conductas punibles y las penas asociadas. Este principio se encuentra regulado en el artículo 25.1 de la Constitución Española (CE) y en los artículos 1 y 2 del Código Penal (CP). El CP prohíbe la analogía perjudicial para el acusado, permitiéndola en beneficio del reo.

El Principio Non Bis In Idem: Doble Protección contra Sanciones Repetidas

El principio non bis in idem tiene una doble significación: material y procesal.

  • Significado Material: Nadie puede ser castigado dos veces por la misma infracción.
  • Significado Procesal: Nadie puede ser juzgado dos veces por los mismos hechos.

Para que se aplique este principio, debe existir una triple identidad entre los términos comparados: objetiva (mismos hechos), subjetiva (mismos sujetos) y causal (mismo fundamento). La identidad de fundamento implica que no pueden concurrir sanciones si responden a una misma naturaleza, como ocurre entre las penales y las administrativas sancionadoras, pero no entre las punitivas y las meramente coercitivas.

Eficacia del Non Bis In Idem

El aspecto material del principio impide la duplicidad de sanciones cuando concurren sujeto, hecho y fundamento idénticos. Actúa ex post, evitando una nueva sanción por algo ya sancionado. Este principio influye en la figura del concurso aparente de leyes penales, que evita la imposición de dos penas por un mismo contenido injusto, y se extiende a la concurrencia entre leyes penales y otras leyes sancionadoras, especialmente las administrativas.

En su aspecto procesal, el principio impide que un mismo hecho antijurídico sea enjuiciado simultáneamente por órganos jurisdiccionales y administrativos. Si la Administración detecta un posible delito, debe suspender su procedimiento hasta que recaiga resolución judicial, respetando el planteamiento de los hechos que los tribunales determinen. La jurisdicción penal tiene preferencia sobre la administrativa sancionadora.

Causas de Exclusión del Comportamiento Humano

Para que exista comportamiento humano en el ámbito penal, es necesario considerar las causas de ausencia de acción, es decir, supuestos en los que el acto humano no está guiado por la voluntad (no son finales):

  • Fuerza Irresistible: Se refiere a la fuerza física que se opone a la voluntad. Puede ser directa (sufrida por el propio sujeto) o indirecta (ej. avería de frenos provocada por un tercero).
  • Movimientos Reflejos: Son movimientos involuntarios que no implican participación de la voluntad. Solo conducen a la impunidad si no fueron buscados para delinquir ni son producto imprudente de una conducta anterior.
  • Inconsciencia: Incluye supuestos como:
    • Hipnotismo: Bajo las reglas de actio libera in causa, el hipnotizado puede tener dolo si buscó la hipnosis para delinquir.
    • Sueño: Un sonámbulo que causa un delito puede quedar exento de responsabilidad.
    • Embriaguez Profunda: Cuando excluye completamente la conciencia y el control de la acción, se elimina tanto la imputabilidad como el comportamiento humano.

Desistimiento en la Tentativa: Evitar la Consumación del Delito

El artículo 16.1 del CP establece que la tentativa requiere que la falta de consumación se deba a causas independientes de la voluntad del autor. El desistimiento voluntario de la ejecución o la evitación de la producción del resultado eximen de responsabilidad penal por delito intentado.

En el Derecho español, el desistimiento voluntario es un elemento negativo del tipo de tentativa. Debe ser voluntario, y la ley concede impunidad a todo desistimiento voluntario sin distinciones. El desistimiento adopta formas distintas en la tentativa acabada (desistimiento activo) y en la inacabada (dejar de realizar actos ejecutivos pendientes).

Clases de Omisión y sus Elementos

El artículo 10 del CP señala que tanto la acción como la omisión pueden originar un delito si están penadas por la ley. Existen dos tipos de omisión:

  • Omisión Propia (o Pura): Se describe una situación típica en la que se omite una acción que el sujeto podría haber realizado y estaba legalmente obligado a hacer. Requiere que la situación exija intervención, que el sujeto tenga capacidad de actuar sin peligro y que exista una obligación legal de actuar.
  • Comisión por Omisión: Regulada en el artículo 11 del CP, es más grave que la omisión propia. Imputa un resultado al sujeto por no haber actuado cuando podía y debía evitarlo.

Elementos para la Imputación Objetiva en la Comisión por Omisión

Para la imputación objetiva en la comisión por omisión, se requieren tres elementos:

  • Posición de Garante: El sujeto tiene una función específica de protección de un bien jurídico o de control de una fuente de peligro.
  • Ausencia de la Acción Debida: Debe producirse un resultado lesivo.
  • Posibilidad de Evitarlo: El sujeto debía y podía evitar el resultado sin riesgo grave para sí mismo.

Teorías del Fin de la Pena: Propósitos y Justificaciones

Las teorías sobre el fin de la pena explican el propósito de los castigos:

  • Tesis Absolutas: La pena tiene como función principal la retribución, como reacción justa por la comisión de un delito. Mira al pasado y sirve como límite de garantía para el ciudadano, basándose en la proporcionalidad entre pena y delito.
  • Teorías Relativas: La pena es un medio para prevenir delitos, protegiendo intereses sociales. Se dividen en:
    • Prevención General: La pena busca disuadir a la sociedad de cometer delitos mediante la amenaza y la coacción psicológica.
    • Prevención Especial: La pena se dirige al delincuente para evitar su reincidencia.
  • Teorías Mixtas: Combinan la retribución con la prevención general y especial. En España, se entienden como aspectos complementarios de la pena.
    • Posición Conservadora: Predomina la retribución, con fines de prevención complementarios.
    • Posición Progresista: El fundamento es la defensa social, y la retribución limita las exigencias de la prevención.

Autoría Mediata: El Uso de Otro como Instrumento

El autor mediato es quien realiza un hecho utilizando a otra persona como instrumento. Esto ocurre cuando el ejecutor material actúa sin libertad o conocimiento de la situación (provocado o aprovechado por el autor mediato mediante coacción o engaño), o cuando su actuación, aunque atípica, permite al autor mediato lesionar un bien jurídico.

La autoría mediata exige que el autor mediato reúna las condiciones para ser autor del delito. En delitos especiales, solo puede ser autor mediato quien posea la cualificación necesaria.

Legítima Defensa: Justificación de la Conducta Defensiva

La legítima defensa, regulada en el artículo 20.4 del CP, es una causa de justificación que excluye la antijuridicidad de una conducta típica.

Para que se aplique, deben concurrir los siguientes requisitos:

  • Agresión Ilegítima: Un ataque actual o inminente que amenace bienes jurídicos protegidos, proveniente de un tercero y sin cobertura legal.
  • Necesidad Racional del Medio Empleado: El medio utilizado debe ser adecuado, idóneo y necesario para impedir o repeler la agresión, sin que exista otra alternativa menos lesiva.
  • Falta de Provocación Suficiente: El defensor no debe haber provocado voluntariamente la situación de peligro.

Aberratio Ictus: Error en la Ejecución del Delito

La aberratio ictus es un error en la ejecución del hecho delictivo, donde el sujeto dirige su acción contra un objeto o persona, pero por una desviación en la ejecución, lesiona o mata a un sujeto distinto del pretendido. Es un error en el golpe o en la puntería.

Desde la teoría del delito, la conducta sigue siendo dolosa, pero existe una discrepancia entre el sujeto pasivo querido y el efectivamente afectado. El autor actúa con dolo respecto a un sujeto, pero el resultado lesivo recae sobre otro por causas ajenas a su voluntad.

El tratamiento jurídico de la aberratio ictus depende de si el bien jurídico afectado es el mismo que el inicialmente querido. En delitos de resultado personal, se suele responder como autor de un delito doloso consumado respecto al sujeto lesionado, y como tentativa respecto al sujeto inicialmente querido, aplicándose las reglas del concurso ideal de delitos (art. 77 CP).

Concurso de Delitos: Múltiples Conductas Delictivas

El concurso de delitos se produce cuando un mismo sujeto realiza varias conductas delictivas que deben ser sancionadas como hechos independientes.

El Código Penal español distingue tres modalidades principales:

  • Concurso Ideal de Delitos (art. 77 CP): Una sola acción u omisión vulnera varios preceptos penales, dando lugar a varios delitos. Se impone la pena del delito más grave, que puede ser agravada.
  • Concurso Medial (art. 77 CP): Un delito es medio necesario para la comisión de otro. Existe una conexión instrumental. Se impone la pena del delito más grave, pudiendo ser agravada.
  • Concurso Real de Delitos (art. 73 CP): Un mismo sujeto realiza varias conductas que constituyen delitos independientes, sin unidad de acción ni dependencia instrumental. Cada delito conserva su autonomía y se imponen todas las penas correspondientes, limitadas por el principio de acumulación (art. 76 CP), que establece un límite máximo al cumplimiento de penas privativas de libertad.